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深圳證監(jiān)局與前海管理局合作建設(shè)私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管信息平臺(tái)
發(fā)布日期:2016-08-10 15:44:00
自2013年私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金)納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管以來(lái),證監(jiān)會(huì)結(jié)合行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和境外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),對(duì)私募監(jiān)管的思路、框架與方式進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐,規(guī)范行業(yè)發(fā)展、防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的力度逐步加大,使得私募行業(yè)野蠻生長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)有所減緩。然而,當(dāng)前市場(chǎng)背景下,私募機(jī)構(gòu)運(yùn)作的問(wèn)題仍在暴露,行業(yè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)仍在積聚,行業(yè)的現(xiàn)狀與監(jiān)管資源有限、監(jiān)管科技化、信息化水平不高的矛盾日益凸顯。另一方面,私募基金定義不明確,監(jiān)管責(zé)任邊界不清晰,傳統(tǒng)監(jiān)管模式不適應(yīng)私募行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,各政府部門(mén)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)間信息未能共享、監(jiān)管基礎(chǔ)薄弱,監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制亟需完善。
 
作為我國(guó)私募基金行業(yè)發(fā)展最快的區(qū)域之一,深圳地區(qū)私募基金管理人數(shù)量在近幾年快速增長(zhǎng),前海更是憑借其政策優(yōu)勢(shì),吸引了大量私募機(jī)構(gòu)的集聚。截至2016年8月1日,深圳地區(qū)在中基協(xié)登記的私募機(jī)構(gòu)共3267家,僅注冊(cè)在前海地區(qū)的私募機(jī)構(gòu)就有2252家,占深圳地區(qū)的69%。面對(duì)前海私募行業(yè)集聚的形勢(shì),為切實(shí)防范和化解私募基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),深圳證監(jiān)局與局與前海管理局在前期協(xié)商合作基礎(chǔ)上,于2016年8月8日正式簽署《私募基金監(jiān)管合作備忘錄》,明確雙方在前海共同探索和實(shí)踐私募領(lǐng)域協(xié)同監(jiān)管新模式,建立私募監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,并將在前海試點(diǎn)成熟后向全市推廣,積極推動(dòng)一線監(jiān)管機(jī)制的創(chuàng)新和深化。根據(jù)《私募基金監(jiān)管合作備忘錄》,建立私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管信息平臺(tái)是合作的重要內(nèi)容之一,也是構(gòu)建監(jiān)管協(xié)作機(jī)制的必要數(shù)據(jù)基礎(chǔ),雙方將通過(guò)整合系統(tǒng)資源,聯(lián)合開(kāi)發(fā)深圳地區(qū)私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管信息平臺(tái),建立信息與數(shù)據(jù)歸集和共享系統(tǒng),為協(xié)作監(jiān)管提供大數(shù)據(jù)支持和信息化保障,并明確指派我司在證監(jiān)局指導(dǎo)下完成系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)工作。
 
私募監(jiān)管信息平臺(tái)致力于收集、整合來(lái)自監(jiān)管、政府、私募機(jī)構(gòu)報(bào)送及互聯(lián)網(wǎng)輿情信息,形成完整統(tǒng)一的私募基金全方位指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù),涵蓋私募基金管理公司的基礎(chǔ)信息、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)輿情及訴訟違約等全面指標(biāo),并通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)不斷加入監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),逐步優(yōu)化分類(lèi)分級(jí)監(jiān)管機(jī)制及違規(guī)分級(jí)預(yù)警規(guī)則。初步構(gòu)想在數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上探索形成四類(lèi)模塊:信息報(bào)送模塊、交叉驗(yàn)證和統(tǒng)計(jì)分析模塊、規(guī)則引擎模塊和溝通互動(dòng)模塊?;诖四K設(shè)計(jì),平臺(tái)將能夠?qū)崿F(xiàn)私募基金日常信息報(bào)送、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、預(yù)研預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)、投資者及機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門(mén)間及時(shí)互動(dòng)的功能。
 
為推動(dòng)前海私募基金監(jiān)管協(xié)作機(jī)制的切實(shí)落地,盡快建成私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管信息平臺(tái),我司特在創(chuàng)新金融事業(yè)部下成立私募基金項(xiàng)目組,負(fù)責(zé)與各有關(guān)監(jiān)管、政府部門(mén)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)、平臺(tái)整體框架設(shè)計(jì)、商業(yè)模式研究、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)招標(biāo)等數(shù)據(jù)整合及系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工作:一是迅速組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì),高效形成工作方案。今年四月以來(lái),我司通過(guò)招聘、從兄弟單位及子公司抽調(diào)人員、短期外包、外部公司合作等多種方式組建了十幾人的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì),快速形成并不斷完善平臺(tái)搭建的工作方案,迅速推進(jìn)項(xiàng)目;二是整合數(shù)據(jù)資源,協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行行業(yè)摸底。通過(guò)整合現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資源和團(tuán)隊(duì)的數(shù)據(jù)分析力量,并派駐團(tuán)隊(duì)成員到監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)整合及分析工作,協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募行業(yè)開(kāi)展了摸底排查工作,對(duì)我市私募行業(yè)概況進(jìn)行了梳理,迅速摸清行業(yè)現(xiàn)狀,助監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立行業(yè)監(jiān)管的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、優(yōu)化監(jiān)管思路;三是基于監(jiān)管和行業(yè)服務(wù)需求設(shè)計(jì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管信息平臺(tái),并推動(dòng)盡快上線。我司項(xiàng)目組通過(guò)系統(tǒng)梳理私募基金相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管思路,并結(jié)合未來(lái)平臺(tái)的增值服務(wù)要求設(shè)計(jì)了報(bào)送平臺(tái)及整體系統(tǒng)的數(shù)據(jù)架構(gòu)、功能模塊以及硬件配置解決方案,并對(duì)多家系統(tǒng)開(kāi)發(fā)公司展開(kāi)調(diào)研,為系統(tǒng)開(kāi)發(fā)建設(shè)作了充分的前期準(zhǔn)備。
 
目前,經(jīng)過(guò)與深圳證監(jiān)局、中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)、深圳公共信用中心、前海數(shù)據(jù)公司等單位的持續(xù)協(xié)調(diào)溝通,及在中證征信(深圳)有限公司等單位的技術(shù)支持下,私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管信息平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)已初步建立,基本構(gòu)建了深圳地區(qū)私募行業(yè)的監(jiān)管基礎(chǔ),為以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的私募監(jiān)管提供了有效的風(fēng)險(xiǎn)線索。下一步,我司私募基金項(xiàng)目組將繼續(xù)尋求多渠道數(shù)據(jù)支持,完善數(shù)據(jù)庫(kù),優(yōu)化系統(tǒng)功能,盡早完成模塊開(kāi)發(fā),以此推進(jìn)私募監(jiān)管信息平臺(tái)的建設(shè),同時(shí)通過(guò)建立私募機(jī)構(gòu)服務(wù)中心,寓監(jiān)管于服務(wù),為機(jī)構(gòu)提供“一站式”企業(yè)服務(wù),最終做到以監(jiān)管平臺(tái)為基礎(chǔ),推動(dòng)前海私募基金監(jiān)管協(xié)作機(jī)制的切實(shí)落地。
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