2015年11月2日,前海金融控股有限公司(“前海金控”)宣布,已與香港上海匯豐銀行有限公司(“匯豐銀行”)達(dá)成協(xié)議,擬在深圳前海組建港資控股合資證券公司。該合資證券公司在獲得監(jiān)管部門批準(zhǔn)后,有望成為《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十(“CEPA10”)框架下我國(guó)第一家港資控股合資證券公司,并將在內(nèi)地開展全牌照證券業(yè)務(wù)。
2013年8月29日,中央政府與香港特區(qū)政府簽署CEPA10,進(jìn)一步放寬了證券市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件,符合設(shè)立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立一家兩地合資的全牌照證券公司,港資、澳資合并持股比例最高可達(dá)51%,內(nèi)地股東不限于證券公司。
2015年8月22日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《落實(shí)CEPA補(bǔ)充協(xié)議十有關(guān)政策進(jìn)一步擴(kuò)大證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)外開放》公告,明確了CEPA10框架下合資證券公司的外資股東具體資格條件,為港資合資證券公司設(shè)立提供了具體的操作指引。
匯豐是全球最重要的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)之一,2015年位列財(cái)富500強(qiáng)第81位,是內(nèi)地資產(chǎn)規(guī)模最大的外資銀行,也是香港領(lǐng)先的本地銀行。長(zhǎng)期以來(lái),匯豐積極支持中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展,包括參與推動(dòng)RQFII和滬港通等市場(chǎng)開放試點(diǎn),并作為首批國(guó)際性商業(yè)銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券。在今年6月的全球投資者會(huì)議上,匯豐集團(tuán)宣布將加快亞洲業(yè)務(wù)拓展,包括重點(diǎn)投資廣東的珠三角地區(qū)等十大策略措施。作為中國(guó)人口和經(jīng)濟(jì)第一大省廣東省的經(jīng)濟(jì)核心地帶,珠三角地區(qū)人口達(dá)5,700萬(wàn),毗鄰香港和澳門,具備深化粵港澳合作的獨(dú)特區(qū)位優(yōu)勢(shì)。
前海金控作為前海管理局唯一的戰(zhàn)略引導(dǎo)型金融控股平臺(tái),注冊(cè)資本60億元人民幣,肩負(fù)著政策輸出、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)和金融創(chuàng)新的重要使命。成立以來(lái),前海金控充分發(fā)揮先行先試政策優(yōu)勢(shì)和深港金融合作優(yōu)勢(shì),與數(shù)十家大型金融機(jī)構(gòu)和行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)開展廣泛合作,通過(guò)合資參股等形式,引導(dǎo)培育了一批持牌金融、創(chuàng)新金融和私募基金等骨干金融企業(yè)落戶前海;同時(shí)探索推動(dòng)了前海企業(yè)境外發(fā)債、首單公募REITS、跨境人民幣銀團(tuán)貸款等一批金融創(chuàng)新落地,為前海金融創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)揮了重要作用。
雙方計(jì)劃在合資協(xié)議簽署后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交申報(bào)材料,并力爭(zhēng)盡早獲批開業(yè)。合資證券公司將依托匯豐銀行全球化的視野、豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)及多元的客戶群體,發(fā)揮前海在中國(guó)金融改革中先行先試的政策優(yōu)勢(shì),推動(dòng)國(guó)內(nèi)證券行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。
該合資證券公司落地前海,是落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話,深化深港合作,實(shí)現(xiàn)前海國(guó)家戰(zhàn)略定位的重要成果,將有力推動(dòng)前海金融機(jī)構(gòu)聚集和金融生態(tài)完善,也體現(xiàn)了中央政府對(duì)于維護(hù)香港繁榮穩(wěn)定的積極態(tài)度。