有關(guān)單位：
現(xiàn)將《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評(píng)選辦法（試行）》予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
深圳市前海管理局
2020年8月13日
深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評(píng)選辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，推動(dòng)金融業(yè)健康發(fā)展以及更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，根據(jù)《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金實(shí)施細(xì)則（試行）》（深前海規(guī)〔2019〕11號(hào)），制定本辦法。
第二條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的申報(bào)、評(píng)審和資助適用本辦法。
第三條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例不作為確定對(duì)應(yīng)項(xiàng)目成果權(quán)屬的直接依據(jù)。
第四條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的申報(bào)、評(píng)審和資助，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，任何組織或個(gè)人不得干涉。
第二章 資助標(biāo)準(zhǔn)
第五條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例原則上每年集中評(píng)選一次，具體時(shí)間以公告為準(zhǔn)。
第六條 每次集中評(píng)選選出2名一類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助30萬(wàn)元；3名二類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助20萬(wàn)元；5名三類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助10萬(wàn)元；10名鼓勵(lì)類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助5萬(wàn)元。以上資助數(shù)量可以缺額，不得突破。多家申報(bào)單位申報(bào)同一案例的，平均分配資助資金。
第三章 申報(bào)條件及評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)
第七條 在前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)注冊(cè)的下列單位可以申報(bào)前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例：
（一）中央批準(zhǔn)或備案的金融機(jī)構(gòu)；
（二）地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案的金融機(jī)構(gòu)；
（三）其他金融配套服務(wù)等機(jī)構(gòu)。
第八條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：
（一）在項(xiàng)目的研究、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和推廣過(guò)程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件；
（二）作為主要完成單位，對(duì)項(xiàng)目起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用；
（三）必須是主要完成人所在的單位，主要完成人是指對(duì)金融創(chuàng)新項(xiàng)目做出重要貢獻(xiàn)的一名或多名人員。
第九條 兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報(bào)。
第十條 鼓勵(lì)申報(bào)前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的項(xiàng)目進(jìn)行產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織（機(jī)構(gòu)）創(chuàng)新、制度創(chuàng)新。
第十一條 申報(bào)前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在近2年內(nèi)完成研究開(kāi)發(fā)并已經(jīng)向市場(chǎng)推出，已形成完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，能夠有效防控相關(guān)金融創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章及政策規(guī)定，且符合下列條件之一：
（一）具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性和實(shí)用性，符合金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向，優(yōu)化了金融資源配置，產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；
（二）對(duì)申報(bào)單位以及所在行業(yè)降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)質(zhì)量效益起到明顯推動(dòng)作用；
（三）能完善金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品體系，對(duì)所在行業(yè)發(fā)展有較大的示范效應(yīng)。
第十二條 申報(bào)前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的項(xiàng)目符合下列條件的，予以優(yōu)先考慮：
（一）有利于粵港澳大灣區(qū)和中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)建設(shè)，以及服務(wù)“一帶一路”倡議的；
（二）率先落地前海蛇口自貿(mào)片區(qū)、前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)先行先試政策的；
（三）支持普惠金融、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、金融科技、綠色金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資、中資企業(yè)走出去、外資企業(yè)引進(jìn)來(lái)、對(duì)外貿(mào)易發(fā)展等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的；
（四）引領(lǐng)行業(yè)變革、輻射范圍廣、可推廣性強(qiáng)的；
（五）有利于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域金融安全與穩(wěn)定的。
第十三條 有下列情形之一的，不得申報(bào)前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例：
（一）申報(bào)單位五年內(nèi)因犯罪受到刑事處罰、不依法納稅、申請(qǐng)前海產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金存在不誠(chéng)信行為的；
（二）申報(bào)時(shí)，申報(bào)單位涉嫌犯罪正在接受司法調(diào)查尚未有明確結(jié)論的；
（三）申報(bào)時(shí)，申報(bào)單位被列為失信被執(zhí)行人的；
（四）申報(bào)時(shí)，申報(bào)單位在異常經(jīng)營(yíng)名錄內(nèi)的；
（五）申報(bào)時(shí)，申報(bào)單位在深圳市及前海信用平臺(tái)有行政處罰記錄,且該行政處罰未履行完畢的；
（六）申報(bào)項(xiàng)目權(quán)屬、合法性、完成單位、完成人員方面存在爭(zhēng)議的。
第十四條 申報(bào)單位對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)。
第十五條 每個(gè)申報(bào)單位每個(gè)年度原則上不得同時(shí)申報(bào)超過(guò)3個(gè)優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例。
第四章 申報(bào)評(píng)審程序
第十六條 申報(bào)單位按照評(píng)選要求對(duì)項(xiàng)目嚴(yán)格把關(guān)、充分論證，自評(píng)合格后，應(yīng)填寫統(tǒng)一格式的前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報(bào)表（見(jiàn)附件）。申報(bào)單位可以根據(jù)需要提交鑒定報(bào)告、經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益證明、獲得獎(jiǎng)勵(lì)證明等補(bǔ)充材料。申報(bào)單位為分支機(jī)構(gòu)的，其總部或深圳市級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目出具審核意見(jiàn)。
第十七條 各單位申報(bào)材料應(yīng)在公告要求時(shí)間內(nèi)提交至前海管理局，逾期不予受理。
第十八條 前海管理局負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。對(duì)不符合要求的材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知申報(bào)單位在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正，逾期不補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合要求的，不予受理。
第十九條 前海管理局組織評(píng)審專家組，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。
評(píng)審專家組成員從市有關(guān)部門、中央駐深金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)等單位推薦的專家和學(xué)者中產(chǎn)生，同一家單位最多產(chǎn)生1名專家，且不得與候選項(xiàng)目有直接利害關(guān)系。
第二十條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評(píng)選分為初審、復(fù)審、終核三個(gè)階段：
（一）評(píng)審專家組負(fù)責(zé)對(duì)所有申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審，篩選出一定數(shù)量的項(xiàng)目進(jìn)入復(fù)審；
（二）評(píng)審專家組對(duì)進(jìn)入復(fù)審程序的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，申報(bào)單位進(jìn)行演示和答辯。評(píng)審專家組提出優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例擬資助項(xiàng)目建議報(bào)前海管理局決策；
（三）經(jīng)前海管理局審定的優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例擬資助項(xiàng)目以前海管理局名義對(duì)外公示。
第二十一條 根據(jù)評(píng)審工作需要，前海管理局可組織評(píng)審專家組成員對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。
第二十二條 評(píng)審專家組成員應(yīng)本著科學(xué)、公正、獨(dú)立的原則行使評(píng)審權(quán)和表決權(quán)。
第二十三條 參與評(píng)審活動(dòng)的評(píng)審專家組成員，應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及的技術(shù)內(nèi)容和評(píng)審情況嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術(shù)成果。
第五章 公示及異議處理
第二十四條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的評(píng)選接受社會(huì)監(jiān)督。評(píng)選結(jié)果在前海管理局網(wǎng)站向社會(huì)公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日，任何單位或個(gè)人對(duì)擬資助項(xiàng)目的評(píng)審結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示期間內(nèi)向前海管理局書面提出異議，并提供證明材料，逾期不予受理。
第二十五條 異議分為實(shí)質(zhì)性異議和非實(shí)質(zhì)性異議。非實(shí)質(zhì)性異議是指對(duì)項(xiàng)目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。實(shí)質(zhì)性異議是指對(duì)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性、申報(bào)材料的真實(shí)性有不同意見(jiàn)。
第二十六條 前海管理局受理異議后，應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)異議進(jìn)行調(diào)查。對(duì)存在非實(shí)質(zhì)性異議且調(diào)查屬實(shí)的項(xiàng)目，由申報(bào)單位消除異議的，不影響評(píng)選結(jié)果；不能消除異議的，不予認(rèn)定。對(duì)存在實(shí)質(zhì)性異議且調(diào)查屬實(shí)的項(xiàng)目，取消其資助資格，存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認(rèn)定之日起3年內(nèi)不予受理其項(xiàng)目申報(bào)并進(jìn)行公示。
第六章 附則
第二十七條 本辦法由前海管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自2020年8月1日起施行，有效期3年。
附件
前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)
優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報(bào)表
申報(bào)單位：
申報(bào)日期： 年 月 日
《前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報(bào)表》填寫說(shuō)明
《前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報(bào)表》是前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評(píng)選的基本技術(shù)文件和主要依據(jù)，必須嚴(yán)格按規(guī)定的格式、欄目及所列標(biāo)題如實(shí)、全面填寫。
《前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報(bào)表》要嚴(yán)格按規(guī)定格式打印或鉛印，大小為A4幅面，統(tǒng)一裝訂或用燕尾夾夾好，正文內(nèi)容所用字型不小于5號(hào)字。
一、項(xiàng)目基本情況
《申報(bào)類別》包括產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織（機(jī)構(gòu)）創(chuàng)新、制度創(chuàng)新或其他等6大類別。
《主要完成單位》是核實(shí)主要完成單位是否具備申報(bào)條件的重要依據(jù)，應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤。
《主要完成人》指對(duì)金融創(chuàng)新項(xiàng)目做出重要貢獻(xiàn)的人員，可以多名。
《保密要點(diǎn)》是指申報(bào)項(xiàng)目的詳細(xì)內(nèi)容中需要保密的內(nèi)容。
《項(xiàng)目完成時(shí)間》具體時(shí)點(diǎn)以項(xiàng)目正式發(fā)生或發(fā)布等標(biāo)志性事件時(shí)間為準(zhǔn)。
二、項(xiàng)目詳細(xì)內(nèi)容
《項(xiàng)目?jī)?nèi)容》是考核、評(píng)價(jià)該項(xiàng)目是否符合申報(bào)條件的主要依據(jù)，包括但不限于背景、主要做法、取得成效等內(nèi)容，要充分體現(xiàn)項(xiàng)目時(shí)效性、真實(shí)性、創(chuàng)新性、引領(lǐng)性等要求。
《創(chuàng)新點(diǎn)》是申報(bào)項(xiàng)目的核心部分，也是審查項(xiàng)目、處理爭(zhēng)議的關(guān)鍵依據(jù)。“創(chuàng)新點(diǎn)”是項(xiàng)目詳細(xì)內(nèi)容在創(chuàng)新方面的歸納與提煉，應(yīng)簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確、完整地闡述，無(wú)須用抽象形容詞。每個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)的提出須是相對(duì)獨(dú)立存在的。
《與當(dāng)前國(guó)內(nèi)外同類項(xiàng)目的綜合比較、市場(chǎng)推廣或應(yīng)用情況、獲得獎(jiǎng)勵(lì)情況》應(yīng)就申報(bào)項(xiàng)目與國(guó)內(nèi)外進(jìn)行比較，加以綜合敘述，并指出存在的問(wèn)題及改進(jìn)方向；市場(chǎng)推廣或應(yīng)用情況指申報(bào)項(xiàng)目的應(yīng)用、推廣情況及預(yù)期應(yīng)用前景。
《申報(bào)單位總部或深圳市級(jí)分支機(jī)構(gòu)意見(jiàn)》為選填項(xiàng)，若申報(bào)單位為分支機(jī)構(gòu)的，由申報(bào)單位總部或深圳市級(jí)分支機(jī)構(gòu)意見(jiàn)填寫。內(nèi)容包括：根據(jù)要求寫明申報(bào)理由和結(jié)論性意見(jiàn)，并加蓋單位公章。
一、項(xiàng)目基本情況
二、項(xiàng)目詳細(xì)內(nèi)容
